【行业资讯】国际标准究竟为中国银行业的软件测试带来什么
发表日期：2019-04-19被浏览： 2137次返回
本文节选自《金融电子化》2019年03月刊
作者：交通银行测试中心 叶旻
交通银行测试中心 叶旻
最近在与银行业同仁交流沟通时，经常被问到银行做TMMi认证有什么好处？让测试人员考ISTQB有什么帮助？究其原因，我国银行业在工商银行、交通银行、招商银行和浦发银行相继通过了TMMi认证以后，似乎掀起了一阵“过级热”。不少测试服务企业伺机将其作为一项盈利手段，或者一个提升其服务价值的砝码，在银行圈子里展开了新一轮的吆喝，于是引发了同业的思考。测试成熟度模型集成（TMMi）、软件测试资质认证（ISTQB）等国际标准究竟为中国银行业带来什么？
早期为什么要接触国际标准？
1.测试组织和流程建设缺乏标准
近几年来，我国银行业软件测试发展势头逐步加快，各家银行纷纷重视测试体系建设，确保系统稳定和服务质量。银行软件测试也逐步向体系化、规范化、精细化管理发展，更侧重于用户体验、场景融合、风险防控等测试目标，使软件测试成为信息化过程中不可逾越的关键环节。但各行尽管已经建立了各自的测试流程或方法体系，对测试过程的规范性、测试结果的可信度，以及时间费用等资源投入的合理性还是“心里没底”，甚至在申请年度预算时还经常会面对外界的质疑。因此，亟待引入一套行业普遍认可的、通用性的实施和评价标准，一方面规范和指导测试行为，另一方面便于实施管理。
2.从业人员缺乏系统的知识结构和客观的评价标准
当前银行软件测试仍是劳动密集型产业，主要还是依靠人力来完成，因此从业人员的能力水平在很大程度左右了测试的价值发挥。由于没有完全对口的学科专业，银行测试人员的教育背景和工作经历呈现多样化，有的行还大量使用外协人员。测试人员对应该掌握哪些专业知识和积累哪些工作经验缺乏全面、系统的了解，对个人职业生涯发展路径缺少客观清晰的认识。而银行在招聘和使用软件测试从业人员时，没有统一明确的选人用人和能力评价标准，一般只能依据个人提供的从业经历和工作年限来衡量；对于在职的测试人员也缺乏长期系统的培养方案和职业规划，不利于保持测试队伍的专业性和稳定性。因此，需要通过引入一套成熟有效的知识体系和方法标准，为从业人员构建清晰的知识框架，协助用人单位制定行业公认的资质认定和考核评价策略。
3.银行软件测试团队的价值定位不够明确
银行业软件测试与开发有所不同，有的银行在开发部门内部组建专职测试队伍，有的在科技部下设测试中心，也有的大行在IT板块内部组建了相对独立的测试部门，各家银行都在摸索测试组织的价值定位。有的测试组织主要承担集成、系统等与开发结合更为紧密的测试工作；有的定位于开展非功能测试；有的则代表业务部门、最终用户进行验收测试，逐步发展为“监理验收中心”。无论未来银行软件测试如何定位，都需要引入一套更为全面系统、行之有效的行业标准来正确引导。
近期行业实践的主要成果
2016年，第一届中国银行业软件测试成果交流会让中国银行业全面接触到了TMMi、ISTQB等国际标准。在之后的几年时间内，大多银行测试组织都开启了通过引入国际标准，开展自身测试过程改进，建立知识架构体系，提升测试价值发挥的实践，并取得了一定的成效。
其实最先接触这些标准的银行，之前都已形成了自身的测试理论方法体系，搭建了功能强大的测试管理平台，积淀了较为完备的测试资产，在行业内已获得一定认可。但对标以后，不但发现了不足，更重要的是逐步清晰了进一步提升价值的目标定位和奋斗路线。以交通银行为例，在与TMMi标准对标过程中，新增或完善了6项制度规范、34项模板文档，如《测试度量管理规范》《测试取数标准》《产品质量管理规范》等，通过进一步规范测试度量体系，显著提升识别产品风险的能力；跨二级部成立质量管理团队，作为中心对外服务的“一站式”窗口，明确质量目标，统筹资源费用，在提升质量管控能力的同时，促进中心内外协作，推动开发测试运维一体化进程，缩短软件产品研发周期。中心87%的测试人员通过ISTQB认证，为持续提升测试团队专业能力奠定了坚实基础。招商银行通过TMMi的过程改进，建立了一套比较完整的测试度量管理平台，实现了项目状态的实时监控、测试质量的自动评估，从而确保项目都能达到测试出口标准。
与国际标准组织合作的经验和展望
从前期引入国际标准的效果来看，多家银行软件测试的成熟度和团队能力得到了显著提升，然而也不得不指出，银行业软件测试价值定位、发展远景等战略问题依然需要我们自己寻找答案。因此，我们要客观理性地看待国际标准，探索更深层次的合作方式，共同助推行业发展。
1.不要照本宣科，要以我为主
“尽信书不如无书”，对于国际标准亦是如此。目前越来越多的国内银行引入TMMi等国际通用标准，掀起了“过级热”。“过级”是好事，但还是要不忘初心，牢记引入国际标准需要解决的问题，不要迷失在荣誉中。客观来看，虽然国际通用标准可以对银行测试组织的过程改进起到一定帮助，经过了很长时间的发展积淀，为了具有较强的普适性，它更侧重于测试理论和方法论的指导，但要与中国银行业软件测试的实际需求较好契合，还需要我们做大量工作。因此，“过级”不是最终目的，各家银行要更多考虑的是将国际通用标准“本土化”，结合自身组织的实际情况“取其精华”。正如人民银行科技司前巡视员杨竑在2018年中国银行业软件测试成果交流会上强调的那样，银行软件测试目前的关键问题就是要形成系列性的测试标准，在新型架构下创造出更好的测试手段、方法、工具。
工商银行通过借鉴TMMi的模型和架构，从多年测试实践经验出发，充分考虑金融测试的自身特点，设计全新的评估策略和方法，实施金融行业软件测试成熟度模型及应用项目，建立了金融业测试成熟度模型F-TMM，为银行业软件测试组织测试规划和工作实施提供了理论依据和实际指导，对金融软件测试的发展和组织建设具有一定的规范指导意义。
2018年，在人民银行科技司指导下，工商银行牵头编写了《中国银行业软件测试框架》。该框架将测试工作组织整体划分为目标、组织、规范、过程、风险、质量、知识、工具八个绩效域，即测试组织发展需要重点建设的八个方面，并围绕这八个方面将各行优秀实践经验进行归纳总结，作为中国银行业软件测试组织建设的指导框架，帮助同业迅速缩短差距水平，从而整体提升银行业软件测试的交付价值，意义深远。
2.不要各自为政，要合作共赢
目前，国际标准组织和中国银行业的合作形式主要还是以提供对标评估为主，彼此促进作用的空间并没有充分释放。比如在解决共性问题、改善资源配置、优化行业生态等方面，需要整个银行业、行业标准化组织，甚至邀请高校参与，群策群力，共同谋划。
2018年，交通银行牵头联合了建信金融科技公司、TMMi基金会中国分会、CSTQB（中国软件测试认证委员会）、同济大学、上海杉达学院等高校组成“联合工作组”，共同开展了银行业软件测试人才“产学研”共建共享体系建设的尝试。这个课题的研究是站在行业发展的视角，抓住当前人才培养和输送机制无法适应行业快速发展转型的现实问题，通过构建“一个基础理论，两个行业标准，三个应用领域，一个共建共享智慧平台（连接N家银行，N所高校和专业培训机构，N名测试人才）”的体系框架，打通了“产业、教育、科研”链条，重塑了银行软件测试生态圈，响应了国家领导人“要促进产学研与创新体系深度融合”的号召。在框架内，银行与标准化组织合作（“银标合作”）制订了《银行业软件测试人才建设基础理论》，完整定义了银行业软件测试人才建设所涉及的细分领域，并分别明确了级别划分、知识体系、资质标准、价值考核、生涯规划等五方面内容。据此，CSTQB同步优化完善了其现有的标准体系，新增了《CSTQB银行业软件测试认证标准》，填补了CSTQB标准体系在银行软件测试人才建设方面的空白；启动了银行业软件测试从业人员教育和认证体系筹备工作。有了行业方面的支撑，银行不用再“各为其政，闭门造车”，可以利用行业资源升级其软件测试人才培养、选人用人策略，真正实现了与行业标准化组织相互促进，合作共赢。正因为有“银标合作”的良好基础，在上述框架内，银行与高校的合作（“银校合作”）以及银行间的合作（“银银合作”）也得以顺利开展，重构包括银行、标准化组织、高校和专业培训机构、从业人才等主体组成的银行测试生态圈，实现了多方合作共赢模式，进一步推动行业良性发展。项目推广半年多以来，已有29家银行接入“联盟链”，测试专业人才也正在以每月近200人的速度持续加入。点击了解“银行业软件测试人才“产学研”共建共享计划”
综上所述，国际标准对中国银行业软件测试行业的发展的确功不可没。但是长期来看，这项工作还是要根据我们自身发展的需要和价值定位来考虑，不瞎听吆喝，不迷失自我，坚持自己的发展道路。相反，我们可以利用TMMi和ISTQB组织的资源和经验与之深入开展合作，构建适应中国银行业软件测试行业健康发展的生态圈，为中国银行业的高质量发展，顺利实现数字化、智能化转型持续贡献更多的“测试力量”！
本文章转载自@金融电子化
关于ISTQB
ISTQB（International Software Testing Qualifications Board）全称国际软件测试认证委员会，是国际唯一权威的软件测试资质认证机构。其主要负责制订和推广国际通用资质认证框架，即“国际软件测试认证委员会推广的软件测试工程师认证”( ISTQB Certified Tester ) 项目。
ISTQB 是全球第一大软件测试认证机构，是国际软件测试认证行业唯一公认的认证标准，并由数以百计的国际测试专家和志愿者组成，具有完整落地的知识体系。
关于CSTQB
CSTQB（Chinese Software Testing Qualifications Board）是ISTQB在大中华区（包括港澳台地区）的唯一分会，成立于2006年。全权代表ISTQB在授权区域内推广ISTQB软件测试工程师认证体系，认证、管理培训机构和考试机构，接受ISTQB的全面业务指导和授权。
CSTQB通过市场调研、信息交流、咨询培训、评估认证、知识产权保护等方面的工作，推动中国软件测试行业的发展，做好为CSTQB会员的服务工作，面向全行业，发挥政府与企事业单位之间的纽带和桥梁作用，为中国的测试行业提供一个新测试方法、新技术的研究和推广的交流平台，加强国际交流与合作，积极推进国际通用软件培训和认证体系，建成规范的高端培训和认证平台，推动国际软件测试人才流动和技术交流，使中国软件测试行业与国际接轨。